政大機構典藏-National Chengchi University Institutional Repository(NCCUR):Item 140.119/109098

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Title:	未公開發行公司的證券可否適用證券法證券詐欺規範？─最高法院101年度臺上字第703號等刑事判決研究
Authors:	劉連煜
Contributors:	法律系
Keywords:	證券詐欺;普通詐欺罪;公開發行公司非公開發行公司;創櫃板
Date:	2014-09
Issue Date:	2017-04-24 10:21:05 (UTC+8)
Abstract:	我國近來證券法學的熱門問題是：證券交易法之證券詐欺罪有無可能適用於非公開發行公司？證交法的規範（如反詐欺條文；證交法第20條），一般而言，應只適用於公開發行公司或者是「募集發行之行為係以非公開發行公司股票為標的」為限。至於非公開發行公司之股東，私下出售持股的行為，如涉及詐欺有無證交法第20條及第171條嚴厲刑事責任的適用？本文認為，如不涉及對不特定人的兜售行為，應無證交法第20條及第171條的適用，適用普通刑法詐欺罪即可。現行司法實務基於2000年7月證交法第6條文字的修正，意外引發以未公開發行的證券作為詐欺買賣的工具，仍受證交法的規範的結果，確實為當時立法者始料未及。在再次修法前，宜限縮解釋證交法第20條第1項「有價證券之……買賣，不得有虛偽……」的範疇，應只限於公開發行公司始有適用。但為求法律明確，長遠而言，宜調整證交法第20條第1項相關文字，以杜爭執。
Relation:	法令月刊, 65(9), 1-9
Data Type:	article
DOI 連結:	http://dx.doi.org/10.6509/TLM.2014.6509.01
DOI:	10.6509/TLM.2014.6509.01
Appears in Collections:	[法律學系] 期刊論文

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