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    政大機構典藏 > 法學院 > 法律學系 > 學位論文 >  Item 140.119/73576
    Please use this identifier to cite or link to this item: http://nccur.lib.nccu.edu.tw/handle/140.119/73576


    Title: 兩岸內線交易法律規制之研究
    A Study of Insider Trading Laws in Taiwan and Mainland China
    Authors: 曲澤
    Contributors: 王文杰
    曲澤
    Keywords: 內線交易
    兩岸
    法律規制
    Insider Trading
    Taiwan and Mainland China
    Legal Regulations
    Date: 2014
    Issue Date: 2015-03-02 10:14:07 (UTC+8)
    Abstract: 近年來,內線交易成為困擾兩岸證券市場發展的一個重要問題,兩岸學界與實務界對於該問題都有高度重視。兩岸具有以中文為媒介的共同文化背景,而且兩岸證券市場都是以散戶投資人為主,因此相較於歐美等地,兩岸在證券法規方面,特別是內線交易的法律規制方面更具有相互借鑒的意義。本文從內線交易的主體、主觀、客觀、法律責任及豁免條款四方面切入,在分析兩岸現有規制的基礎上,得出對於彼此有借鑒意義的規定。
    In recent years, Insider Trading has been a major distraction for the development of stock markets in both Taiwan and mainland China. As a result, many scholars and businessmen are increasingly concerned with this topic. It is important to note that stock markets in Taiwan and Mainland China are reasonably similar that retail investors are the major players in both markets. Compared with the United States and European jurisdictions, however, the markets in Taiwan and mainland China have a significant weakness in laws on insider trading. This thesis will first explain subject parts , subjective and objective of insider trading, then go on discussing its legal liabilities and exemption clauses. Finally, based on the analysis of the legal systems of Taiwan and mainland China, the thesis will suggest possible references which maybe beneficial to each systems.
    Reference: 一、中文參考文獻
    (一)專著類
    1、 人民法院出版社法規編輯中心,解讀最高人民法院司法解釋(2012年卷),人民法院出版社,2013年版。
    2、 王文宇,金融法,元照出版有限公司,2012年第七版。
    3、 王文杰,嬗變中之中國大陸法制,國立交通大學出版社,2011年第三版。
    4、 中國證券業協會,證券發行與承銷,中國金融出版社,2012年版。
    5、 中國證監會行政處罰委員會,證券行政處罰案例判解,法律出版社2009年版。
    6、 王澤鑒,民法概要,作者自版,2013年版。
    7、 沈宗靈,比較法總論,北京大學出版社,1987年版。
    8、 李華驎,鄭佳綾,公司的品格,先覺出版股份有限公司,2014年初版七刷。 9、 余雪明,證券管理,國立編譯館,1983年版。
    10、林東茂,危險犯與經濟刑法,五南圖書出版公司,1996年版。
    11、林語堂,吾國與吾民,遠景出版事業有限公司,2005年初版。
    12、張海棠,證券、期貨糾紛,法律出版社,2010年版。
    13、姜明安,行政法與行政訴訟法,北京大學出版社,2010年第3版。
    14、馬韞,中國證券市場內幕交易監管實務研究和案例分析,中國方正出版社,2014年版。
    15、高銘暄、馬克昌,刑法學,北京大學出版社、高等教育出版社,2007年第3版。
    16、陳志武,非理性亢奮,中信出版社,2008年版。
    17、黃素心,中國證券市場內幕交易監管研究,經濟管理出版社,2011年版。
    18、廖大穎,證券交易法導論,三民書局股份有限公司,2009年修訂四版。
    19、廖大穎,證券市場與投資人保護之法理,新學林出版股份有限公司,2011年版。
    20、劉連煜,內線交易構成要件,作者自版,2012年第二版。
    21、劉連煜,新證券交易法實例研習,作者自版,2012年增訂十版。
    22、劉連煜,現代公司法,作者自版,2012年增訂八版。
    23、賴源河,證券法規,元照出版有限公司,2012年第七版。
    24、賴英照,股市遊戲規則——最新證券交易法解析,作者自版,2014年第三版。
    25、賴英照,證券交易法解析——簡明版,作者自版,2013年再版。
    26、賴英照,賴英照說法:從內線交易到企業社會責任,聯經出版事業股份有限公司,2007年初版。
    27、賴英照,證券交易法逐條釋義(第四冊),作者自版,1991年版。
    28、羅斌,證券集團訴訟研究,法律出版社,2011年版。

    (二)論文類
    1、川口恭弘 著、蔡英欣 譯,日本內線交易規範的最新發展,臺灣法學雜誌,第237期(2013年12月)。
    2、王文杰,中國證券市場虛假陳述的背景成因及其民事救濟制度考察,東吳法律學報,第22卷第2期(2010年10月)。
    3、王利明,關於完善中國證券侵權民事責任制度的幾點思考,收錄於張育軍、徐明主編《證券法苑》(第六卷),法律出版社,2012年。
    4、王靜、康鳳英,內幕交易犯罪構成的客觀要件,求是學刊,1999年第2期。
    5、朱文超,併購重組中的內幕交易主體規制——以《證券法》相關制度完善為依歸,收錄於張育軍、徐明主編《證券法苑》(第五卷),法律出版社,2011年。
    6、吳加明、杜曉麗,目的解釋視角下內幕交易罪主體擴張論,中國檢察官,2012年第6期。
    7、李有星、楊楠:《論我國內幕交易損害賠償計算方法的建構》,載於網址:http://www.chinalawedu.com/new/201310/wangying2013101010580993221185.shtml 最後訪問日期:2014年10月12日。
    8、何家弘,論推定規則適用中的證明責任和證明標準,中外法學,2008年第6期。
    9、林仁光,西風東漸——談內線交易Civil Penalty制度之發展,月旦法學雜誌,第231期(2014年8月)。
    10、林志潔,內線交易「實際知悉」要件之舉證與心證門檻——從綠點案談起,月旦法學雜誌,第222期(2013年11月)。
    11、林其錟,「五緣」文化與世界華商經貿網路,經濟縱橫,1995年第3期。
    12、林孟皇,線交易實務問題之研究—以我國刑事責任規定的解釋適用取向為中心,法學叢刊,第210期(2008年4月)。
    13、林孟皇,內線交易重大消息的明確性與實際知悉——二〇一〇年修正內線交易構成要件的解析,月旦法學雜誌,第184期(2010年9月)。
    14、林國全,證券交易法第一五七條之一內部人員禁止規定之探討,政大法學評論,第45期(1992年6月)。
    15、林海,揭秘內幕交易三大案,檢察風雲,2012年第21期。
    16、洪令家,從美國法看揭穿公司面紗原則在我國之實務,中正財經法學,第8期(2014年1月)。
    17、曾宛如,建構我國內線交易之規範:從禁止內線交易所欲保護之法益切入,臺大法學論叢,第38卷第1期(2009年3月)。
    18、段磊,內幕信息傳遞和交易推薦的構成要件及違法所得計算的重構——2013年日本《金融商品交易法》修改及對中國法的借鑒意義,收錄於黃紅元、徐明主編《證券法苑》(第九卷),法律出版社,2013年。
    19、郭大維,論我國內線交易法制——由英美兩國對證券市場內線交易之規範談起,軍法專刊,第56卷第4期(2010年8月)。
    20、郭大維,論我國證券市場內線交易行政制裁法制之建構,發表於中國文化大學法學院財經法研究中心學術研討會(二),2012年11月9日。
    21、張子學,淺析「知悉」內幕信息的證明,收錄於張育軍、徐明主編《證券法苑》(第四卷),法律出版社,2011年。
    22、張心悌,內線交易消息傳遞之民事責任,臺北大學法學論叢,第74期(2010年6月)。
    23、張心悌,從法律經濟學與信息財產權探討內線交易理論:兼論內線交易內部人之範圍,國立臺灣大學法學論叢,第37卷第3期(2008年9月)。
    24、徐忠明,從比較法律文化看法律移植,學術研究,1995年第6期,頁68。
    25、陳岱松,試論證券民事訴訟制度之完善,收錄於張育軍、徐明主編《證券法苑》(第一卷),法律出版社,2009年。
    26、高勇、寧虹超,論證券內幕交易主體,哈爾濱商業大學學報(社會科學版),2010年第2期。
    27、夏雅麗、李婧,論內幕交易主觀要件的認定,中共青島市委黨校(青島行政學院)學報,2012年第6期。
    28、莊永丞,從美國內線交易被告持有內線消息與使用內線消息之爭論,論我國證券交易法應有之立場與態度,東吳法律學報,第23卷第1期(2011年7月)。
    29、彭冰,內幕交易行政處罰案例初步研究,收錄於張育軍、徐明主編《證券法苑》(第三卷),法律出版社,2010年。
    30、曾洋,證明內幕交易的「利用要件」,環球法律評論,2013年第6期。
    31、彭莉,兩岸禁止內幕交易法律制度比較研究,臺灣研究集刊,1998年第4期。
    32、黃國昌,法學實證研究方法初探,月旦法學雜誌,第175期(2009年12月)。
    33、傅蘊英、陳子奇,上市公司資產重組的動因及績效,重慶大學學報,第25卷第11期(2002年)。
    34、福建省廈門市中級人民法院告申廳、研究室,談確定民事案由的原則,人民司法,1996年第2期
    35、雷麗清,如何界定內幕信息的範圍及其特徵,金融發展研究,2011年第1期。
    36、鄭凡軒、唐倫飛,上市公司內幕交易行為的原因分析,經濟界,2004年第6期。
    37、廖凡、張怡,英國金融監管體制改革的最新發展及其啟示,金融監管研究,2012年第2期。
    38、蔡奕,內幕交易的特殊行為形態分析——兼議《證券法》內幕交易相關規範的修訂,收錄於張育軍、徐明主編《證券法苑》(第五卷),法律出版社,2011年。
    39、劉成墉,內線交易免責抗辯事由之探討,銘傳大學法學論叢,第15期(2011年6月)。
    40、劉俊海,全面推進國有企業公司治理體系和治理能力現代化的思考與建議,法學論壇,第29卷總第152期(2014年3月)。
    41、劉連煜,內線交易重大消息的範圍及其公開方式的認定,臺灣本土法學雜誌,第87期(2006年10月)。
    42、賴英照,內線交易的基礎理論,月旦法學雜誌,第123期(2005年8月)。
    43、賴源河、郭土木,企業併購訊息與內線交易重大消息明確點認定之探討,中正財經法學,第四期(2012年1月)。
    44、謝杰,中國大陸最新內幕交易犯罪司法解釋反思性審視——以反內幕交易刑事司法規則優化為中心,世新法學,第6卷第1期(2012年12月)。

    (三)學位論文類
    1、林欣佑,我國與中國大陸內線交易構成要件之比較研究,中國文化大學法學院法律學系101年碩士論文。
    2、莊嘉蕙,內線交易之實證研究,國立交通大學管理學院碩士在職班科技法律組98年碩士論文。
    3、葉思堂,以臺開案探討我國與中國大陸內線交易構成要素之差異分析,朝陽科技大學財務金融系101年碩士論文。

    (四)立法文件
    1、立法院第1屆第80會期第20次會議議案關係文書(院總第727號,政府提案第3117號之1),1987年11月26日印發。
    2、立法院第1屆第89會期第27次會議議案關係文書(院總第727號,政府提案第4324號),1992年5月20日印發。
    3、立法院第5屆第3會期第2次會議議案關係文書(院總第727號,政府提案第8974號),2003年3月5日印發。
    4、立法院第6屆第2會期第1次會議議案關係文書(院總第727號,政府提案第10191號),2005年7月13日印發。
    5、立法院第7屆第1會期第13次會議議案關係文書(院總第727號,政府提案第11056號),2008年2月4日印發。
    6、立法院第7屆第5會期第12次會議議案關係文書(院總第618號,政府提案第9727號),2010年5月5日印發。
    7、立法院第7屆第6會期第7次會議議案關係文書(院總第727號,政府提案第12340號),2010年11月3日印發。
    8、全國人民代表大會常務委員會公報,2005年第7號。
    9、全國人民代表大會常務委員會公報,2009年第2號。

    (五)新聞報導類
    1、內幕交易民事賠償第一案獲受理,證券日報,2008年8月4日,A1版。
    2、蔡瑞宗:內線交易行政罰?裁量權+緩起訴有類似效果,工商時報,2009年9月17日,A16版。
    3、「黃光裕案」暴露內幕交易刑罰顯輕 專家認為立法滯後亟需修改,法制日報,2010年5月27日,10版。
    4、「兩高」聯合出臺司法解釋 指導司法機關正確辦理內幕交易犯罪案件,人民法院報,2012年5月23日,1版。
    5、最高人民法院布兩起內幕交易犯罪典型案件,人民法院報,2012年5月23日,第03版。
    6、懲治內幕交易犯罪 維護資本市場秩序——最高法院有關負責人就首部證券期貨犯罪司法解釋答記者問,人民法院報,2012年5月23日,4版。
    7、嚴懲股市「小偷」勿忘物歸原主,江蘇經濟報,2012年5月25日,A02版。
    8、股民訴黃光裕內幕交易敗訴 凸顯相關司法解釋缺失,深圳特區報,2012年12月21日,C2版。
    9、光大證券自營現烏龍 股指上演「過山車」,證券日報2013年8月17日,A1版—A2版。
    10、證監會:光大證券套利系統存缺陷,證券日報,2013年8月19日,A1版。
    11、熊錦秋,對資產重組中的內幕交易零容忍,證券時報,2013年9月24日刊,A003版
    12、李培華、殷進亮,完善證券法民事賠償規則的思考,證券日報,2014年4月16日,7版。
    13、法界:促內線交易行政罰,工商時報,2014年6月27日,B5版。
    14、證監會修訂併購重組兩大制度借殼上市審核等同IPO 遏止「繞道上市」,證券日報,2014年7月12日,A1版。
    15、肖鋼:內幕交易防控形勢嚴峻須精准打擊,證券日報,2014年9月25日,A1版。
    16、今日視點:連續兩周曝光近40起案件調查 證券違法違規監管風暴正加碼,證券日報,2014年12月29日,A1版。
    17、證監會官員涉嫌內幕交易獲利43萬被查,載於網址:http://news.sina.com.cn/s/2013-01-16/013926042149.shtml 最後訪問日期:2014年8月25日
    18、上市公司併購重組分道制10月8日正式啟動,載於網址:http://stock.sohu.com/20130914/n386572648.shtml 最後訪問日期:2014年8月25日。
    19、推進優先股試點+並購重組分道審核啟動,載於網址:http://stock.cnstock.com/stock/smk_scxw/201309/2741358.htm 最後訪問日期:2014年9月2日。
    20、臺灣內線交易 龔照勝坦承嚴重,載於網址http://news.ltn.com.tw/news/focus/paper/9202 最後訪問日期:2014年10月11日。
    21、天山股份:民事賠償第一案原告撤訴,載於網址:http://finance.ifeng.com/zq/hm/200809/0905_3225_766668.shtml 最後訪問日期:2014年10月12日。
    22、內線交易 日勝生老董緩起訴,載於網址:http://www.appledaily.com.tw/appledaily/article/headline/20091029/32052183/ 最後訪問日期:2014年10月28日。
    23、奚曉明:將儘快完善資本市場民事侵權責任制度,載於網址:http://www.chinanews.com/stock/2010/12-04/2700045.shtml 最後訪問日期:2014年11月1日。
    24、黃光裕內幕交易民事賠償案宣判:股民訴求被駁回 載於網址:http://money.163.com/12/1220/11/8J5PMCBG00253B0H.html 最後訪問日期:2014年12月16日。
    25、證監會、公安部、國資委主辦,證監會紀委、深圳證券交易所承辦的《內幕交易警示教育展》,載於網址:http://www.csrc.gov.cn/pub/newsite/jiancj/jywlz/qy.html 最後訪問日期:2014年12月22日。
    26、肖鋼:加強監管執法是資本市場健康運行重要前提,載於網址:
    http://kuaixun.stcn.com/2013/0801/10646683.shtml 最後訪問日期:2014年12月22日。
    27、南京法院判決書援引學者觀點 專家稱係全國首創可增強說理,相關新聞報導載於網址:http://www.thepaper.cn/newsDetail_forward_1287931 最後訪問日期:2014年12月30日。

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    3、Louis Loss, Fundamentals of Securities Regulation, Little, Brown, & Co(1983).
    4、Nicholas Calcina Howson, Enforcement Without Foundation ?—— Insider Trading and China’s Administrative Law Crisis, AMERICAN JOURNAL OF COMPARATIVE LAW(2012).
    5、Thomas Lee Hazen, The Law of Securities Regulation, West Group, Fourth Ed(2002).
    Description: 碩士
    國立政治大學
    法律學研究所
    101651063
    103
    Source URI: http://thesis.lib.nccu.edu.tw/record/#G0101651063
    Data Type: thesis
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