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    Title: 法律從業人員在職訓練探討─以銀行相關產業為例
    On-the-job Training for Legal Practitioners ─ Taking the Banking Industry as an Example
    Authors: 林京瑩
    Lin, Ching-Ying
    Contributors: 林月雲
    林京瑩
    Lin, Ching-Ying
    Keywords: 在職訓練
    銀行
    企業法務
    法務
    法令遵循
    洗錢防制
    律師
    人力資源管理
    On-the-job Training
    Bank
    In-house Counsel
    Legal Officer
    Compliance Officer
    Anti-Money Laundering
    Lawyer
    Human Resource Management
    Date: 2021
    Issue Date: 2021-03-02 14:57:51 (UTC+8)
    Abstract: 本論文涉及銀行產業法律從業人員在職訓練議題,亦即為涵蓋金融實務、法律專業與人力資源管理等三方面跨領域研究。現今銀行產業新興業務的發展方興未艾,而且銀行因未落實法令遵循或有觸法情事而被裁罰之案例亦層出不窮,因此,銀行業者對於法律從業人員如何發展合適的在職訓練將逐漸受重視。
    本論文首先介紹銀行相關產業及法律從業人員的職務與環境現況,釐清法律從業人員的職務內容與組織型態,並瞭解相關職務所涉及的法定教育訓練規範。其次,對於在職訓練的類型與方式加以說明,作為後續探討法律從業人員在職訓練之基礎。又為瞭解我國實務中的在職訓練現況,本論文對於銀行機構法律從業人員進行深入訪談,受訪人員包含本國及外國機構之主管及職員,並於分析彙整訪談結果後提出結論。
    本論文研究建議包含主管機關調整法定訓練課程規範並整合教育訓練資源、外部機構提供符合職能需求的在職訓練並充分揭露課程內容、外部機構加強非同步線上課程、銀行機構精進在職訓練與現行業務、法律從業人員培養專業能力等。期望能替銀行相關產業法律從業人員在職訓練之未來發展與研究,樹立良好奠基。
    This thesis involves three research areas including banking practice, the legal profession, and human resource management. Nowadays, due to the development of emerging banking businesses and the concern of banks failing to implement laws and regulations, how to develop appropriate on-the-job training for banking industry legal practitioners is an important issue.
    This thesis first introduces the current environment of the banking industry legal practitioners, describes job contents and position in the bank, and explains relevant training regulations. Second, it introduces the contents of on-the-job training. Third, it conducts serval interviews with legal practitioners in different companies to further understand the current practice of on-the-job training of banking industry legal practitioners. After summarizing and analyzing interview results, it concludes this research.
    This thesis provides practical suggestions, including the authority has to adjust the mandatory training regulation and integrate training resources; external institutions provide proper on-the-job training and make course contents available to the public; external institutions have to strengthen online courses; companies need to improve on-the-job training as well as their current business; and legal practitioners cultivate professional abilities. Hopefully, this thesis can lay a good foundation for the future development of on-the-job training for banking industry legal practitioners.
    Reference: 一、學位論文
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    劉以慶(2016)。金融數位化趨勢下,國內銀行人力資源管理措施之研究:以臨櫃人員為例。臺北,國立政治大學企業管理研究所(MBA學位學程)碩士論文。
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    蔡鴻杰(2017)。臺灣律師行業發展之分析研究-以企業聘僱內部律師的可行性為核心。高雄,國立中山大學高階經營碩士班碩士論文。
    謝雪妮(2017)。銀行業防制洗錢及打擊資恐機制之實務探討。臺北,國立政治大學法學院碩士在職專班碩士論文。

    二、書籍資料
    Bowin & Harvey(2012)。人力資源管理(第二版)。何明城編。臺北,智勝文化。
    Noe, Raymond A.(2002)。員工訓練與能力發展。簡貞玉譯。臺北,五南圖書。
    台灣金融研訓院(2018)。銀行法令遵循策略與實務。臺北,台灣金融研訓院。
    台灣金融研訓院(2020)。2020年教育訓練計畫總覽。臺北,台灣金融研訓院。
    李誠(2012)。人力資源管理的12堂課(第四版)。臺北,天下文化。
    林宏義(2020)。金融機構法令遵循概要。臺北,台灣金融研訓院。
    金融監督管理委員會銀行局統計室(2020)。金融業務統計輯要,第516期。
    財團法人保險事業發展中心(2020)。2020保發中心教育訓練課程。臺北,財團法人保險事業發展中心。
    郭大維(2017)。我國銀行法令遵循制度之探討-從兆豐銀行紐約分行遭美國重罰事件談起。存款保險資訊季刊,30(1),頁1-29。
    彭勝本、閻台生、彭勝本、謝順峰、黃瀞儀、李宛蓁、黃若瑜(2019)。108年銀行業關鍵性人力資源供需之研究。臺北,台灣金融研訓院。
    黃介仕(2018)。商業銀行法令遵循制度。內部稽核(102),頁8-12。doi:10.7100/IA.201807_(102).0002
    黃良志、黃家齊、溫金豐、廖文志、韓志祥(2015)。人力資源管理:基礎與應用。臺北,華泰文化。
    黃燕枝、許杏宜(2017年9月)。「開放心胸,法遵工作也能很有趣」—訪談黃燕枝律師。全國律師,頁9-12。
    詹德恩(2019)。我國金控公司與及銀行法令遵循施行現況及未來。台灣企業法律學會編。國際公司治理與企業法遵,頁315-349。
    詹德恩(2019)。金控及銀行業法令遵循人員組織與任用之研究。法遵與治理(1),頁71-98。
    歐陽嘉璘、許杏宜(2017年9月)。「改變你對法遵工作的心態」—專訪歐陽嘉璘法務兼法遵長。全國律師,頁5-8。
    閻台生、賴威仁、陳鴻達、吳佩珊、黃若瑜、黃瀞儀(2019)。金融控股公司
    、銀行及信用卡機構關鍵人才職能基準更新及新增。臺北,台灣金融研訓院。

    三、網頁資料
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    中華民國銀行商業同業公會。影音課程。擷取自中華民國銀行商業同業公會:https://www.ba.org.tw/ChtEmome/Login(最後瀏覽:2020年12月31日)。
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    金融監督管理委員會(2020 b)。金管會對玉山商業銀行及台中商業銀行理財專員涉挪用客戶款項及與客戶間有異常資金往來所涉缺失之行政處分。擷取自金融監督管理委員會:https://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=96&
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    https://law.banking.gov.tw/Chi/FLAW/FLAWDOC03.aspx?datatype=etype&cnt=3&sdate=20180301&edate=20180331&eadmin=1&recordNo=3(最後瀏覽:2020年12月31日)。
    銀控字第10560003050號函(2016年8月24日)。擷取自法源法律網:https://www.lawbank.com.tw/news/NewsContent_print.aspx?NID=139498.00(最後瀏覽:2020年12月31日)。
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    com/news/story/7239/5040341(最後瀏覽:2020年12月31日)。
    Description: 碩士
    國立政治大學
    企業管理研究所(MBA學位學程)
    105363058
    Source URI: http://thesis.lib.nccu.edu.tw/record/#G0105363058
    Data Type: thesis
    DOI: 10.6814/NCCU202100265
    Appears in Collections:[企業管理研究所(MBA學位學程)] 學位論文

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