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    政大機構典藏 > 法學院 > 法律學系 > 學位論文 >  Item 140.119/32849
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    Title: 從證券法內線交易理論論我國內線交易行為主體之規範
    Authors: 鄧依仁
    Contributors: 劉連煜
    鄧依仁
    Keywords: 內線交易
    公開否則戒絕交易
    資訊平等
    信賴關係
    訊息傳遞責任
    私取
    內線交易協調指令
    Date: 2006
    Issue Date: 2009-09-17 14:34:51 (UTC+8)
    Abstract: 本論文共分為六章。第一章旨在概略介紹本論文之基本理念與架構,俾使讀者能初步瞭解本論文題目之爭點所在。
    第二章針對內線交易在立法政策上應否予以禁止之議題,本章首先將釐清內線交易之基本內涵,並具體闡述內線交易對社會及經濟等各層面所帶來的影響與危害,以期對內線交易首先建立一個宏觀印象。進而分別從經濟與法律兩個不同層面,彙整不同學派提出之見解,並針對各種論調提出本文想法。最後說明我國對內線交易採取之立法政策及規範意旨。
    第三章以美國法院判例之演變為討論中心,美國判例法下之內線交易理論歷經幾十年之建構與變動。最早在法制規範前,法院採取普通法下特殊情事理論作為禁止內線交易之論據;其次發展出「公開否則戒絕交易原則」,繼而逐漸延伸出「傳統信賴關係理論」、「訊息傳遞責任理論」以及「私取理論」,依據實際規範需要而對於內線交易行為主體範圍作適度地限縮與擴張。本章主要目的即在於,藉由詳細地分析美國判例法上深具代表性之案例,以及各種內線交易理論基礎之構成理由,進一步釐清內線交易行為主體之射程與規範現狀。另外亦將透過各種交易關係模式之分析,檢視理論之間的協調性,並提出本文意見。
    第四章介紹「歐洲內線交易行為主體之規範」。1989年歐洲部長理事會頒佈《歐洲共同體內線交易協調指令》(89/592/EEC),此項指令列出內線交易規範之最低標準,要求其會員國在1992年7月1日前完成國內法之制訂,以實現指令規範內線交易之目標。2003年《內線交易及市場操縱之指令》(2003/6/EC),更針對現有內線交易指令進行修正,並新增市場操縱行為之規範,以取代89/592/EEC號指令。本章之目的,即在於介紹歐洲共同體針對內線交易行為主體之規範內容,進而探討內線交易之規範基礎。
    第五章首先對於我國內線交易之規範作一概略性之介紹,並從規範架構探討我國內線交易理論之取向。第二節次就我國內線交易行為主體之規範範圍進行分析,並進一步探討理論與規範在實際應用上是否協調一致,抑或相互矛盾。第三節則歸結前兩節所論述之爭點,提出完整之規範建議。
    第六章主要在於彙整前面各章之重點,並再一次強調本文立場與建議。
    Reference: 一、中文部分
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    40. Randall W. Quinn, The Misappropriation Theory of Insider Trading in The Supreme Court: A (Brief) Response to the (many) critics of United States v. O`Hagan, 8 Fordham J. Corp. & Fin. L. 865, 2003.
    41. Larry E. Ribstein, Federalism and Insider Trading, 6 S. Ct. Econ. Rev. 123, 1998.
    42. Lynda M. Ruiz, European Community Directive on Insider Dealing: A Model for Effective Enforcement of Prohibitions on Insider Trading in International Securities Markets, 33 Columbia Journal of Transnational Law 217, 1995.
    43. Joel Seligman, A mature synthesis: O`Hagan resolves "insider" trading`s most vexing problems, 1 Delaware Journal of Corporate Law 23, 1998.
    44. Michael A. Snyder, United States v. O`Hagan, the Supreme Court and the Misappropriation Theory of Securities Fraud and Insider Trading: Clarification or Confusion?, 27 CAP. U. L. Rev. 419, 1999.
    45. Steven R. Salbu, Tipper credibility, noninformational tippee trading, and abstention from trading: an analysis of gaps in the insider trading laws, 307 Washington L. Rev. 68, 1993.
    46. Eric Talley, Turning Servile Opportunities to Gold:A Strategic Analysis of the Corporate Opportunities Doctrine, 108 Yale Law Journal 279, 1998.
    47. Hsiu-kwang Wu, An Economist Looks at Section 16 of the Securities Exchange Act of 1934, 68 Columbia L. Rev. 260, 1968.
    48. Kevin E. Warner, Rethinking trades "on the basis of" inside information: some interpretations of SEC Rule 10b5-1, 83 Boston University L. Rev. 281, 2003.
    49. Samuel Wolff, Recent Developments in European Union Securities Law, 30 Denver Journal of International Law and Policy 292, 2002.
    (三)歐盟指令及相關報告
    1. Final Report of the Committee of Wise Men on the Regulation of European Securities Markets, Brussels, 15 Feb. 2001.
    2. Commission Recommendation of 25 July 1977 concerning a European code of conduct relating to transactions in transferable securities (77/534/EEC).
    3. Council Directive of 12 Dec. 1988 on the information to be published when a major holding in a listed company is acquired or disposed (88/627/EEC).
    4. Council Directive of 13 Nov. 1989 coordinating regulation on insider trading (89/592/EEC).
    5. Directive of the European Parliament and of the Council of 28 January 2003 on insider dealing and market manipulation (market abuse) (2003/6/EC).
    6. Council Decision of 28 June 1999 laying down the procedures for the exercise of implementing powers conferred on the Commission (1999/468/EC).
    7. Commission Directive 2003/124/EC of 22 Dec. 2003 implementing Directive 2003/6/EC of the European Parliament and of the Council as regards the definition and public disclosure of inside information and the definition of market manipulation.
    8. Commission Directive 2003/125/EC of 22 Dec. 2003 implementing Directive 2003/6/EC of the European Parliament and of the Council as regards the fair presentation of investment recommendations and the disclosure of conflicts of interest.
    9. Commission Regulation No 2273/2003 of 22 Dec. 2003 implementing Directive 2003/6/EC of the European Parliament and of the Council as regards exemptions for buy-back programs and stabilization of financial instruments.
    10. Commission Directive 2004/72/EC of 29 Apr. 2004 implementing Directive 2003/6/EC of the European Parliament and of the Council as regards accepted market practices, the definition of inside information in relation to derivatives on commodities, the drawing up of lists of insiders, the notification of managers’ transactions and the notification of suspicious transactions.
    11. Commission Proposal for a Directive of the European Parliament and of the Council on Insider Dealing and Market Manipulation (Market Abuse), COM (2001) 281 final.
    三、網站資料
    1. 美國證券管理委員會(SEC):http://www.sec.gov
    2. 英國金融服務管理局(FSA):http://www.fsa.gov.uk
    3. 台灣證券交易所:http://www.tse.com.tw/ch/index.php
    4. 行政院金融監督管理委員會證券貨局網站:
    http://www.sfb.gov.tw/intro_index.asp
    5. 歐盟入口網站(EUPOPA):http://europa.eu.int
    6. 歐洲證券交易聯盟:http://www.fese.be
    7. 國際證券管理委員會:http://www.iosco.org
    8. 證券暨期貨法令判解查詢系統:http://www.selaw.com.tw
    9. Lexis 法律資料庫
    四、專題報告
    1. 台灣證券交易所股份有限公司市場監視部,內線交易刑事責任再解析---從實際案例探討研究報告,90年專題研究報告,2001年9月。
    2. 台灣證券交易所股份有限公司市場監視部,加強內線交易之防制專題報告,93年專題研究報告,2004年3月。
    五、工具書
    1. Bryan A. Garner et.al eds., Black’s Law Dictionary 7th ed., (1999).
    2. Lexis-Nexis Database
    3. Westlaw Database
    Description: 碩士
    國立政治大學
    法律學研究所
    92651017
    95
    Source URI: http://thesis.lib.nccu.edu.tw/record/#G0926510171
    Data Type: thesis
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