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https://nccur.lib.nccu.edu.tw/handle/140.119/38565
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| Title: | 證券市場自律機構對證券商及其人員規範權限之探討
An analysis of regulatory authorities of self-regulatory institutions of securities market to securities firms and associated personnel |
| Authors: | 許雅華 |
| Contributors: | 林國全
許雅華 |
| Keywords: | 自律機構(組織)
臺灣證券交易所
證券櫃檯買賣中心
中華民國證券商業同業公會
證券商
業務人員
Self-Regulatory Organization
Taiwan Stock Exchange
Gre Tai Securities Market
Taiwan Securities Association
Securities Firms
responsible person |
| Date: | 2008 |
| Issue Date: | 2010-04-09 14:49:39 (UTC+8) |
| Abstract: | 國際證券管理組織（The International Organization of Securities Commissions, IOSCO）認為自律機構（Self-Regulatory Organization, SRO）是管理證券市場之必要條件之一。我國證券交易法第四、五章對證券商同業公會與證券交易所皆設有專章特別規範，亦可看出自律機構在證券市場的重要性。惟目前臺灣證券交易所、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心及中華民國證券商業同業公會等協助管理證券市場之機構，在法律規範面及執行面皆存有許多待改進之處。本文以證券自律機構對證券商及其人員之管理規範為探討重點，試著從比較立法例說明美國、英國及日本等國家證券市場自律監理制度演變過程及法制規範，並分析探討前述臺灣證券交易所等機構所存在之問題，期能藉由制度比較，整理歸納提出我國證券自律機構在法制架構及實務運作上可供改進之具體建議。
"目錄 I
第壹章 緒論 1
第一節 研究動機與目的 1
第二節 研究範圍 3
第三節 研究方法與限制 3
第四節 論文架構 4
第貳章 證券自律機構之基本概念 6
第一節 證券自律機構之定義與職能 6
第二節 有效自律監理體系之要素 7
第三節 自律管理之優劣點 10
第四節 自律機構與主管機關之關係 12
第參章 世界各主要證券市場國家對證券商之監理規範 15
第一節 美國 15
第一項 監理架構 15
第二項 對證券商及其人員之監理規範 16
第二節 英國 36
第一項 監理架構 36
第二項 FSA 39
第三節 日本 44
第一項 監理架構 44
第二項 對證券商及其人員之監理規範 45
第四節 小結 55
第肆章 我國對證券商及其人員之監理規範 58
第一節 監理架構 58
第二節 對證券商及其人員之監理規範 59
第一項 金融監督管理委員會 59
第二項 臺灣證券交易所 63
第三項 財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心 77
第四項 中華民國證券商業同業公會 90
第三節 規劃推動建立單一監理機構 99
第一項 推動之背景 99
第二項 「證券暨期貨周邊單位整合方案」整合架構 100
第三項 「證券暨期貨周邊單位整合方案」預期效益 103
第四項 監理中心成立之目的及業務 103
第四節 小結 104
第伍章 證券自律機構對違規證券商與人員規範權限之探討 106
第一節 臺灣證券交易所 106
第一項 對證券商及其人員為管理行為之法律性質 106
第二項 對證券商及其人員為管理行為之妥適性分析 121
第二節 財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心 127
第一項 證券櫃檯買賣市場管理之法規範不足 127
第二項 證券櫃檯買賣中心法制地位不明 128
第三節 中華民國證券商業同業公會 129
第一項 受到平行複數之法規及主管機關所規範 129
第二項 法律未明定證券商同業公會自律規範之權限 130
第三項 對會員欠缺強而有效的制裁手段 131
第四項 有限的自律功能 132
第五項 組織運作缺乏公益代表 134
第陸章 結論與建議 135
第一節 現行體制下的改革 135
第一項 臺灣證券交易所 135
第二項 中華民國證券櫃檯買賣中心 138
第三項 中華民國證券商業同業公會 140
第二節 未來發展建議－建立單一監理機構 143
第一項 證券監理制度的必要性與選擇模式 143
第二項 我國證券交易所、證券櫃檯買賣中心及證券商同業公會之 監理業務整合的必要性 145
第三項 建立單一獨立的監理機構 145
參考文獻 149
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| Reference: | 一、中文參考文獻
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| Description: | 碩士
國立政治大學
法學院碩士在職專班
93961004
97 |
| Source URI: | http://thesis.lib.nccu.edu.tw/record/#G0939610042 |
| Data Type: | thesis |
| Appears in Collections: | [法學院碩士在職專班] 學位論文
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