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    Please use this identifier to cite or link to this item: https://nccur.lib.nccu.edu.tw/handle/140.119/95571


    Title: 金融控股公司經營模式對證券商經營策略之影響
    Authors: 劉靜觀
    Contributors: 林基煌
    劉靜觀
    Date: 2002
    Issue Date: 2016-05-09 16:33:27 (UTC+8)
    Abstract: 　　隨著台灣加入WTO，台灣企業勢必更加融入整個世界經濟體制之中，而整個國際間之投資活動將更行自由，因此，金融自由化、國際化以及紀律化將是支配當前國際間金融發展的主要風潮。美國及日本為了強化國際競爭力，於1990年代末期進行金融改革，允許其國內金融機構採行金融控股公司方式進行跨業經營。例如，美國於1999年11月通過「金融服務現代化法案」(Financial Services Modernization Act of 1999, a.k.a. Gramm-Leach-Bliley Act，簡稱GLBA法案)，允許銀行、證券及保險等行業之大型金融機構以金融控股公司的組織型態跨業經營；日本亦於1997年修訂「獨占禁止法」，准許金融機構設立控股公司跨業經營，並通過「金融控股公司整備法」、「金融控股公司創設特例法」。由美國及日本的金融改革方向幾乎可以確立金融機構間的跨業經營已是個國際間金融發展的主流。
    　　我國政府為了改革國內金融體系、提升金融業的國際競爭力，以因應加入WTO後國內業者面臨國外金融服務集團之嚴峻挑戰，亦陸續通過「金融機構合併法」及「金融控股公司法」，然而金融機構大型化與集中化是否一定能產生合併之績效？本研究主要在探討金融控股公司的經營模式對國內證券商市場之影響如何？希望透過對美國、日本及歐洲等金融服務先進國家之金融改革的了解；並分析國內證券業市場現況；同時佐以實地訪談個案，以期能進一步了解金融控股公司交叉銷售經營模式對未來國內證券業者經營策略之影響，並嘗試對現有證券業者之經營策略提出建議。
    "謝辭
    摘要-----I
    目錄-----III
    表次-----V
    圖次-----VI
    第一章　緒論
    　　第一節　研究動機與研究目的-----1
    　　第二節　研究範圍-----2
    　　第三節　研究架構-----3
    　　第四節　研究流程-----5
    第二章　文獻探討
    　　第一節　企業購併動機及型態之探討-----6
    　　第二節　證券商相關研究探討-----15
    　　第三節　結論-----24
    第三章　各國發展金融控股公司之背景
    　　第一節　美國金融控股公司之發展及問題-----25
    　　第二節　日本金融控股公司之發展及問題-----27
    　　第三節　歐洲金融控股公司之發展及問題-----28
    　　第四節　我國金融控股公司之發展及問題-----29
    第四章　我國證券產業發展現況及未來趨勢
    　　第一節　我國證券產業之歷史沿革-----37
    　　第二節　我國證券產業之現況-----53
    　　第三節　我國證券產業之發展趨勢-----56
    第五章　個案公司訪談
    　　第一節　訪談設計-----60
    　　第二節　個案公司訪談分析-----71
    　　第三節　結論-----78
    第六章　結論與建議
    　　第一節　研究發現與結論-----83
    　　第二節　研究限制-----91
    　　第三節　後續研究建議-----92
    參考文獻-----94
    附錄
    附錄一　訪談內容整理（一）─國際證券-----99
    附錄二　訪談內容整理（二）─鼎富證券-----109
    附錄三　訪談內容整理（三）─元大京華證券-----118
    附錄四　訪談內容整理（四）─富邦證券-----130

    表次
    表2-1-1　企業購併的動機：依是否以公司價值極大化分類-----8
    表2-1-2　證券商購併型態之優缺點及其適用情況-----14
    表4-1-1　歷年股票市場概況表-----47
    表4-1-2　證券商家數及委託人開戶統計表-----48
    表4-1-3　集中市場投資人類別交易比重統計表-----50
    表4-1-4　我國淨值排名前十名之證券商-----51
    表4-1-5　歷年承銷案件及上市公司家數統計表-----52
    表4-1-6　我國承銷案件排名前十名之承銷商統計表-----53
    表4-2-1　前十大證券商市場佔有率-----55
    表5-1-1　選擇受訪證券商之方法-----63

    圖次
    圖1-4-1　研究架構流程圖-----5
    圖3-4-1　金控公司的組織運作模式-----35
    圖5-1-1　國內證券商群組分類-----62
    圖5-1-2　個案訪談流程圖-----70
    圖5-3-1　金控業務整合問題-----79
    圖5-3-2　證券商市場區隔定位-----80
    Reference: 一、中文部分
    1. 王志誠，「企業併購法制與控股公司之創設」，月旦法學雜誌第68期，民國九十年元月
    2. 王嘉麗，「金融機構合併法淺析」，存款保險資訊季刊第14卷第4期，民國90年
    3. 史剛、李志宏、陳錦村、鄭漢鐔，「企業購併理論與實務」，樂觀文化事業有限公司，民國90年8月
    4. 伍忠賢，「企業購併聖經」，遠流出版事業股份有限公司，民國87年8月初版
    5. 李榮福，「證券商市場風險管理與風險值的應用：以某證券商為例」，國立政治大學經營管理碩士學程EMBA碩士論文，民國90年6月
    6. 林基煌，「我國證券商經濟規模之研究-民國七十九年之實證分析」，政治大學學報第65期，民國81年
    7. 高郁芬，「本國證券業國際化之考量因素與相關政策研究」，國立台灣大學國際企業學研究所碩士論文，84年6月
    8. 秦曉輝，「我國綜合證券商發展投資銀行業務策略之個案研究」，國立政治大學企業管理研究所碩士論文，民國86年6月
    9. 陳正玲，「台灣地區綜合證券商策略群組與經營績效關係之研究」，國立政治大學企業管理研究所碩士論文，民國88年6月
    10. 陳春山，「我國證券商之業務發展趨勢及管理策略」，證交資料第443期，民國88年3月
    11. 陳春山，「證券商發展為投資銀行之展望」，五南圖書出版公司，民國88年8月初版
    12. 陳建宏，「我國與大陸證券市場之現況比較與優勢分析」，證交資料第469期，民國90年5月
    13. 郭峻權，「證券商購併策略與財務績效關係之研究」，國立政治大學企業管理研究所碩士論文，民國86年6月
    14. 張志成，「我國證券承銷商策略群組與經營績效關係之研究」，國立政治大學企業管理研究所碩士論文，民國80年6月
    15. 黃敏助，「試論證券商的經營策略」，證券市場發展季刊，民國79年7月
    16. 曾淑玫，「企業購併與財務績效關係之研究：以證券商為例」，私立淡江大學管理科學研究所碩士論文，民國84年6月
    17. 喻鳳曉，「綜合證券商市場結構、行為與績效關係之研究」，國立中興大學企業管理研究所碩士論文，民國83年6月
    18. 葉俊敏，「台灣地區綜合證券商經營策略之探討」，國立台灣大學商學研究所碩士論文，民國84年6月
    19. 蓋華英、吳士琪、羅淑瑋，「我國證券商業務經營發展方向及擴大證券商營業範圍之研究」，台北市證券商業同業公會委託正源國際法律事務所研究報告，民國84年2月
    20. 劉 珮，「我國銀行業合併決策行為之研究」，國立政治大學企業管理研究所碩士論文，民國89年6月
    21. 蔡淑惠，「我國金融服務業在WTO架構下的機遇與挑戰」，今日合庫，民國91年1月
    22. 錢惠枝，「台灣地區綜合證券商成長策略與購併模式之研究」，國立政治大學企業管理研究所碩士論文，民國84年6月
    23. 謝青曉，「台灣上櫃證券商信用評等模型之研究」，國立政治大學企業管理研究所碩士論文，民國86年6月
    二、英文部分
    Gaughan, Patrick A. Mergers, Acquisitions and Corporate Restructurings. , 2nd edition, 1999, John Wiley & Sons
    Jeffery, Hooke C. M&A：a Practical Guide to Doing the Deal, 1998,John Wiley & Sons
    Marshall, John F.,Investment Banking & Brokage, 1994, Chicago：Irwin Pub.
    三、網站部分
    1. 中華民國證券商業同業公會 http://www.csa.org.tw/
    2. 中華民國證券暨期貨發展基金會 http://www.sfi.org.tw/newsfi/
    3. 中華民國證券櫃檯買賣中心 http://www.otc.org.tw/
    4.台灣證券交易所 http://www.tse.com.tw/
    5.台灣證券集中保管公司 http://www.tscd.com.tw/
    6.財政部證券暨期貨管理委員會 http://www.sfc.gov.tw/
    Description: 碩士
    國立政治大學
    經營管理碩士學程(EMBA)
    89932147
    Source URI: http://thesis.lib.nccu.edu.tw/record/#A2010000235
    Data Type: thesis
    Appears in Collections:[經營管理碩士學程EMBA] 學位論文

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