政大機構典藏-National Chengchi University Institutional Repository(NCCUR):Item 140.119/95996
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    题名: 英華投信之策略發展研究
    作者: 謝碧芳
    贡献者: 溫肇東
    謝碧芳
    关键词: 營運範疇
    核心資源
    事業網路
    投信公司
    日期: 2002
    上传时间: 2016-05-10 16:17:41 (UTC+8)
    摘要: 　　我國政府在1983年公佈實施『證券投資信託事業管理規則』，並於1983年開放核准投信公司之申設。英華投信是財政部於第二階段核准設立的十一家投信公司之一，其創立於1992年，發展至今有十年的歷史。截至目前，其管理的資產總額超過1,100億元，基金管理資產在同業中的排名為第四名。
    　　本研究係以個案研究的方式進行並以吳思華博士所著之『策略九說』之架構，探討該公司在營運範疇、核心資源與事業網路之策略構面變化及各策略構面間作為之配合，另在價值/效率、能耐/結構與實力/體系競技場之策略演進過程。
    　　英華投信公司設立至今十年，其間影響該公司重大的發展方向共有二次轉折點，分別為1996年及2000年，為便於本個案之分析，本研究將以二次策略轉折前後期階段的發展做為研究的依據。
    　　綜合本研究之結果，研究發現及研究建議如下：
    　　一、研究發現
    　　1. 在法令許可的投資範圍內，以創新的概念發行類股型基金並提供完整的國內基金產品線，擴大該公司的營運範疇。
    　　2. 以盡力做好客戶的投資報酬率，積極降低客戶的交易風險和投資風險之經營理念為出發點，形成與累積該公司之核心資源。
    　　3. 以母公司集團關係及拓展銀行代銷通路，強化該公司之事業網路。
    　　4. 以蓄積的核心資源實力發展多元化基金產品線之營運範疇並建構事業網路。
    　　5. 以發行基金商品及增設北中南營業據點擴大營運範疇，提供基金受益人價值並以累積之核心資源提昇客戶服務效率，在價值與效率上二者相輔相乘以產生更佳的能耐並進而強化該公司管理基金資產排名之結構地位。
    　　6. 管理資產規模及客戶受益人數增加之實力的強化來自於金融銷售體系的建立，而該公司企業體系的建構完整，來自於不斷擴展的資產規模之堅強實力。
    　　二、研究建議
    　　1. 運用母公司資源以發展完整的海外基金產品線。
    　　2. 基金績效提昇應具連續性效果較能維持長期競爭優勢。
    　　3. 提昇股票型基金的銷售能力並與債券型基金共同成長，以強化管理資產規模結構。
    　　This research paper is based on a case study, which is in compliance with Dr. Wu Se Hwa`s theory in his book called “The Nine Theories with the Strategy” to discuss the C Securities Investment Trust Company`s (Company C) change in business scope, core resources and relationship network strategies, and the coordination between them; finally, the progression of the dynamic competence frontier.
    　　The Taiwan Government officially announced the “Rules Governing Securities Investment Trust Enterprises” in 1983, and it opened up the setup of the Securities Investment Trust Company in Taiwan. The Company C was founded 10 years ago with over 11 billion total assets under its management, is now considered at the 4th place among all the SITEs.
    　　The 10 years operating experiences of the Company C has undergone 2 major turning points in 1996 and 2000, respectively. For the convenience of conducting this case study, this research paper will base one the developments of this 2 turning points as the studying period.
    　　The findings are as following:
    　　1. The full domestic mutual fund product lines and innovation of launching specific equity funds are the key to enlarge the business scope.
    　　2. The company is also devoted to increase customers` investment return, aggressively eliminating the investment and trading risk from the investment portfolio. Eventually, these practices become the core resources of the company.
    　　3. With its parent company`s resources and the expansion of channel sales, Company C aggressively strengthens its business relationship network.
    　　4. Based on the strength of its accumulating core resources, Company C has developed full mutual fund product lines and built its business relationship network.
    　　5. Company C also tried to launching new funds and establish northern, central, and southern branches in order to provide beneficiaries with more values of it`s products. Also, the accumulated core resources could provide the beneficiaries with more efficient services. With these two qualities complementing each other, Company C could strengthen its capacity and improve its fund`s ranking ultimately.
    　　6. The increasement of asset under management and beneficiaries depends on the entire sales system. Also, the completeness of a network relationship is to continuously increase the total assets.
    　　Suggestions:
    　　1. Using the resource from Parents Company in order to bring out diversification onshore overseas mutual fund products.
    　　2. The continuous improvement of fund performance of a mutual fund company will last longer and would also enhance long-term core competence.
    　　3. Improvement on the equity funds selling ability and increasing both equity and bond funds sales are the causes to the ideal assets management.
    "感謝語
    論文摘要
    Summary
    目錄
    圖目錄
    表目錄
    第一章　緒論
    　　第一節　研究背景與動機-----1
    　　第二節　研究目的------4
    　　第三節　論文結構------5
    第二章　文獻探討
    　　第一節　策略構面-----6
    　　第二節　動態競爭策略-----11
    第三章　研究方法
    　　第一節　研究架構-----16
    　　第二節　研究方法與流程-----19
    　　第三節　研究限制-----21
    第四章　投信產業及個案公司介紹
    　　第一節　我國投信產業介紹及發展趨勢-----22
    　　第二節　英華投信簡介-----39
    第五章　個案公司策略分析
    　　第一節　1996年以前策略構面分析-----67
    　　第二節　1996-2000年策略構面分析-----75
    　　第三節　2000年以後策略構面分析-----84
    　　第四節　策略構面之關連-----94
    　　第五節　策略競技場分析-----106
    第六章　結論與建議
    　　第一節　研究發現-----116
    　　第二節　研究建議-----122
    附錄　參考文獻-----125

    圖目錄
    1. 2-1-1　事業網路策略構面調整示意圖-----10
    2. 2-2-1　『價值／效率』競技場-----11
    3. 2-2-2　『能耐／結構』競技場-----12
    4. 2-2-3　『實力／體系』競技場-----13
    5. 2-2-4　『異質／同形』競技場-----14
    6. 2-2-5　策略競技場關聯圖-----15
    7. 3-1-1　英華投信策略構面變化示意圖-----17
    8. 3-1-2　英華投信在競技場位移示意圖-----17
    9. 3-2-1　研究流程圖-----20
    10. 4-1-1　投信事業基本架構圖-----22
    11. 4-1-2　我國投信產業管理基金規模與基金發行數目發展趨勢圖-----28
    12. 4-1-3　投信產業總受益人數與定時定額受益人數發展趨勢圖-----30
    13. 4-1-4　投信產業發行封閉式股票型基金發展趨勢圖-----31
    14. 4-1-5　投信產業發行開放式股票型基金發展趨勢圖-----32
    15. 4-1-6　投信產業發行國內募集投資國外之股票型基金發展趨勢圖-----34
    16. 4-1-7　投信產業在國外募集投資國內之股票型基金發展趨勢圖-----35
    17. 4-1-8　投信產業發行平衡型基金發展趨勢圖-----36
    18. 4-1-9　投信產業發行債券型基金發展趨勢圖-----37
    19. 4-2-1　營業收入趨勢圖-----47
    20. 4-2-2　稅後損益與每股盈餘發展趨勢圖-----50
    21. 4-2-3　發行基金數量與管理基金資產規模趨勢圖-----54
    22. 4-2-4　管理基金資產規模在同業排名之趨勢圖-----54
    23. 4-2-5　總受益人數發展趨勢圖-----57
    24. 4-2-6　定時定額受益人數發展趨勢圖-----57
    25. 4-2-7　員工人數發展趨勢圖-----60
    26. 4-2-8　1996年以前組織架構圖-----62
    27. 4-2-9　1996-2000年組織架構圖-----63
    28. 4-2-10　2000年迄今組織架構圖-----65
    29. 5-4-1　營運範疇-核心資源之構面關聯圖-----101
    30. 5-4-2　核心資源-事業網路之構面關聯圖-----102
    31. 5-4-3　營運範疇-事業網路之構面關聯圖-----103
    32. 5-4-4　策略構面變化示意圖-----104
    33. 5-5-1　『價值／效率』競技場示意圖-----110
    34. 5-5-2　『能耐／結構』競技場示意圖-----112
    35. 5-5-3　『實力／體系』競技場示意圖-----115
    表目錄
    1. 2-1-1　策略性資源的內涵-----8
    2. 2-1-2　策略構面之細項說明-----10
    3. 4-1-1　我國投信公司發展彙整表-----27
    4. 4-2-1　英華投信歷史演進大事記-----41
    5. 4-2-2　英華投信經營概況表-----45
    6. 4-2-3　營業收入於策略構面之意義-----48
    7. 4-2-4　稅後損益於策略構面之意義-----53
    8. 4-2-5　管理基金資產規模於策略構面之意義-----56
    9. 4-2-6　受益人數於策略構面之意義-----59
    10. 4-2-7　員工人數於策略構面之意義-----61
    11. 5-1-1　1996年以前營運範疇構面分析表-----67
    12. 5-1-2　1996年以前核心資源構面分析表-----70
    13. 5-1-3　1996年以前事業網路構面分析表-----72
    14. 5-2-1　1996-2000年營運範疇構面分析表-----75
    15. 5-2-2　1996-2000年核心資源構面分析表-----78
    16. 5-2-3　1996-2000年事業網路構面分析表-----82
    17. 5-3-1　2000年以後營運範疇構面分析表-----84
    18. 5-3-2　2000年以後核心資源構面分析表-----88
    19. 5-3-3　2000年以後事業網路構面分析表-----91
    20. 5-4-1　英華投信重要策略事件與構面關係彙整表-----94
    21. 5-5-1　『價值／效率』競技事件彙整表-----107
    22. 5-5-2　『能耐／結構』競技事件彙整表-----111
    23. 5-5-3　『實力／體系』競技事件彙整表-----113
    參考文獻: 中文部份
    一、書籍類
    1.司徒達賢著，策略管理新論，智勝，2001年。
    2.朱道凱譯，平衡計分卡，臉譜，1999年。
    3.李仁芳著，企業如何掌握競爭優勢-競爭策略的組織基礎，世界經理文摘，1994年。
    4.李筠譯， 脈動速度下的決策者，大塊文化，2000年。
    5.吳思華著，策略九說，臉譜，2000年。
    6.邱顯比，基金理財的六堂課，天下文化，1999年。
    7.許士軍著，掌握競爭優勢的策略思考，天下文化，1995年。
    8.許梅芳譯，超優勢競爭，遠流，1998年。
    9.陳介玄著，班底與老闆，聯經，2001年。
    10.黃培源、楊偉凱著，投資共同基金的第一本書，商周，1998年。
    11.蔡淑梨、溫肇東譯，領導優勢，遠流，1994年
    12.遠擎管理顧問公司譯，策略核心組織，臉譜，2000年。
    13.蔣國樑、林一銘、宋文琪、陳蟬虹著，共同基金聖經，商周，1998年。
    14.寰宇財顧譯，共同基金初步，寰宇財顧，2000年。
    二、論文期刊類
    1.中華民國投信投顧公會資料。
    2.英華投信公司公開說明書、年報、網站。
    3.林榮春著，企業核心資源的探討，國立政治大學企業管理系博士候選人。
    4.柯顯仁著，宏碁集團動態競爭策略之研究-策略本質觀點，國立政治大學科技管理研究所碩士論文，1996年。
    5.葉清海著，都市更新投資信託制度與證券投資信託制度之比較，國立台灣大學財務金融學研究所碩士論文，2000年。
    6.張雪真著，企業流程再造之理論與執行-以證券投資信託業為例，國立中興大學會計學系博士論文，1998年。
    7.趙仁展著，我國投信公司共同基金類型與操作績效之研究，國立政治大學企業管理學系碩士學位論文，1999年。
    8.蔣志明著，證券投資信託投資人之保護，國立政治大學法律研究所博士論文，1988年。
    9.鄭金翰著，明碁電通公司動態策略研究，國立政治大學科技管理研究所碩士論文，2001年。
    英文部份
    1.D’Aveni， A. Richard，Hypercompetition，Free Press，1994。
    2.Henry， A. Haddad，VARometer-VAR 1994-95 Business Model，1994。
    3.Poter， E. Michael，Competitive Strategy，Free Press，1980。
    4.Poter， E. Michael，Competitive Advantage，Free Press，1985。
    5.Kaplan，S. Robert，Norton， P. David，The Strategy-focused organization，2001。
    6.Williams， R. Jeffery， How Sustainable is your Competitive Advantage，California Management Review，Spring，1992。
    描述: 碩士
    國立政治大學
    經營管理碩士學程(EMBA)
    資料來源: http://thesis.lib.nccu.edu.tw/record/#A2010000456
    数据类型: thesis
    显示于类别:[經營管理碩士學程EMBA] 學位論文

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