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    政大機構典藏 > 法學院 > 法律學系 > 學位論文 >  Item 140.119/83375


    Please use this identifier to cite or link to this item: https://nccur.lib.nccu.edu.tw/handle/140.119/83375


    Title: 證券承銷商業務之法律責任
    Authors: 朱峻賢
    Contributors: 林國全
    朱峻賢
    Keywords: 證券承銷
    輔導上市
    評估報告
    安定操作
    法律責任
    Date: 2001
    Issue Date: 2016-03-31 16:39:25 (UTC+8)
    Abstract: "封面頁
    證明書
    致謝詞
    目錄
    第一章 緒論
    第一節 寫作動機說明
    第二節 研究之目的
    第三節 論文之主要結構
    第二章 證券發行市場的證券承銷商
    第一節 概說
    第二節 證券承銷商的角色
    一、證券發行市場的重要性
    二、證券發行市場之構成份子
    三、證券承銷商的角色
    （一）為資金供給者與資金需求者之橋樑
    （二）協助發行公司掌握投資時機
    （三）達成證券大眾化之目的
    （四）降低投資的風險
    第三節 證券承銷商的功能
    一、購買功能
    二、分銷功能
    三、顧問功能
    四、保護功能
    第四節 證券承銷商之業務與報酬來源
    一、證券承銷商業務內容
    二、證券承銷商之報酬來源
    （一）輔導費用
    （二）包銷報酬與代銷手續費
    （三）申購處理費
    第五節 證券承銷商之管理
    一、對證券商經營之管理
    （一）基本事項變更之申報
    （二）健全財務結構
    （三）經營業務的準則
    二、對人員之管理
    （一）證券商負責人資格條件
    （二）證券商業務人員資格條件
    （三）業務人員之訓練
    （四）證券商從業人員之登記
    （五）從業人員操作守則
    （六）違規之處分
    三、行政監督與自律組織
    第六節 違反管理法令規定之責任及行為效果
    第三章 協助公司股票初次上市
    第一節 證券承銷商輔導股票上市
    一、股票上市流程
    （一）申請公開發行
    （二）申請上市
    （三）公開承銷
    （四）上市買賣
    二、上市過程中證券承銷商之輔導角色
    （一）輔導期間應落實輔導事項
    （二）人員及作業之管理
    （三）須檢送之各種文件
    （四）上市備查函之申請與核發
    （五）評估報告之作成
    三、證券承銷商輔導股票初次上市程序
    （一）開發顧客
    （二）上市案規劃
    （三）協助顧客申請公開發行
    （四）簽訂輔導上市契約與承銷契約
    （五）上市前輔導並向證券交易所按月申報輔導內容
    （六）撰寫評估報告
    （七）協助發行公司提出上市申請，證券交易所開始審查
    （八）證期會核准上市契約
    （九）股票定價作業
    （十）協助發行公司辦理股票上市前業績發表會
    （十一）股票承銷作業
    （十二）洽定上市買賣日期後股票正式上市掛牌買賣
    第二節 輔導上市契約
    一、輔導上市契約之記載內容
    （一）證券承銷商之指定
    （二）證券承銷商之任務
    （三）發行公司之義務
    （四）輔導費用與收費方式
    （五）費用之負擔
    （六）上市時間
    （七）承銷股數
    （八）保密條款
    （九）契約期間、情事變更與契約之解除、終止或暫停
    二、輔導上市契約之法律性質
    （一）民法債篇契約概說
    （二）輔導上市契約法律性質
    三、依輔導上市契約證券承銷商所負之契約責任
    第三節 證券承銷商評估報告之法律責任
    一、評估報告之記載內容
    二、證券承銷商評估報告等相關資料之法律責任
    第四章 有價證券（以股票為例）之承銷
    第一節 我國發行市場有價證券承銷制度簡介
    一、證券承銷時機
    （一）募集設立公開發行
    （二）已上市（櫃）公司募集新股
    （三）未上市公司募集新股
    （四）已公開發行擬上市公司
    （五）公開招募
    二、證券承銷方式
    （一）包銷
    （二）代銷
    三、證券承銷作業程序
    （一）對發行公司進行評估及了解
    （二）經調查後，向發行公司寄發承銷意願書
    （三）準備有關附件，由發行公司向證期會申請發行登記
    （四）組織承銷集團
    （五）修正書表
    （六）辦理投資人說明會
    （七）正式簽訂承銷契約
    （八）承銷證券公告並發送公開說明書
    （九）開始承銷證券之銷售
    （十）銷售情形之申報
    （十一）將承銷股款交與發行公司
    四、證券承銷價格之訂定與配售
    （一）承銷價格訂定
    （二）有價證券之配售方式
    五、價格安定操作機制
    （一）意義
    （二）適用之承銷案件
    （三）操作執行主體
    （四）操作價格
    （五）操作期間
    （六）公開義務
    第二節 承銷契約
    一、承銷契約之記載內容
    二、承銷契約之法律性質
    （一）承銷契約是要式契約？
    （二）承銷契約屬於定型化契約？
    （三）承銷契約是典型契約或非典型契約？
    三、依承銷契約證券承銷商所負之契約責任
    （一）代銷之情形
    （二）確定包銷之情形
    （三）餘額包銷之情形
    第三節 有價證券承銷中證券承銷商之法律責任
    一、證券交易法上之責任
    二、募集與發行有價證券證券承銷商評估報告
    三、公開說明書責任
    （一）公開說明書
    （二）證券承銷商未交付公開說明書之法律責任
    （三）證券承銷商對公開說明書記載不實之法律責任
    四、證券詐欺責任
    （一）反詐欺條款概說
    （二）證券承銷商之法律責任
    五、反操縱條款與安定操作
    （一）反操縱條款概說
    （二）安定操作
    （三）證券承銷商之法律責任
    第五章 結論
    一、協助公司股票初次上市
    二、有價證券之承銷
    附錄
    附錄一、輔導上市契約
    附錄二、承銷契約（餘額包銷）
    主要參考之文獻資料
    Reference: （一）中文部分
    書籍：
    1、丁克華審訂，證券市場（上）—發行實務，財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會，民國八十八年七月修定二版。
    2、丁克華審訂，證券市場（下）—交易實務，財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會，民國八十八年五月修定二版。
    3、王澤鑑，民法實例研習—基礎理論，三民書局，民國八十二年四月十一版。
    4、王澤鑑，民法實例研習—民法總則，三民書局，民國八十二年九月十三版。
    5、王澤鑑，民法債篇總論第一冊─基本理論債之發生，三民書局，民國八十二年四月七版。
    6、王澤鑑，民法學說與判例研究第一冊，台大法學叢書（五），民國八十一年九月十三版。
    7、王澤鑑，民法學說與判例研究第二冊，台大法學叢書（十六），民國八十一年九月十一版。
    8、王澤鑑，侵權行為法第一冊—基本理論一般侵權行為，三民書局，民國八十七年九月。
    9、邱聰智，民法債篇通則，輔仁大學法學叢書教科書類（一），民國八十二年八月修訂六版。
    10、邱聰智，債法各論（上），輔仁大學法學叢書編輯委員會，民國八十三年九月初版。
    11、邱聰智，債法各論（中），輔仁大學法學叢書編輯委員會，民國八十四年十月初版。
    12、余雪明，證券管理，正中書局，民國七十二年九月修訂版。
    13、余雪明，證券交易法，財團法人中華民國證券市場發展基金會，民國七十八年五月。
    14、吳光明，證券交易法論，三民書局，民國八十五年十月初版。
    15、李俊德，我國有價證券承銷制度，財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會，民國八十五年三月。
    16、林山田，經濟犯罪與經濟刑法，三民書局，民國七十年修定三版。
    17、林山田，刑法通論，三民書局，民國八十二年八月增訂四版。
    18、林東茂，經濟犯罪之研究，中央警官學校犯罪防治學系刑事司法叢書，民國七十五年四月版。
    19、孫森焱，民法債篇總論，三民書局，民國七十九年十月修定九版。
    20、陳松興，證券市場資訊公開體系革命，實用稅務出版社，民國七十九年。
    21、陳樹審訂，證券發行與實務，財團法人中華民國證券市場發展基金會，民國八十年一月修訂版。
    22、陳春山、李啟賢合著，證券發行實務精華－制度、法令、契約，五南圖書出版公司，民國八十五年四月二版。
    23、陳春山，證券交易法論，五南圖書出版公司，民國八十八年八月四版。
    24、張貞松，台灣證券市場管理，國立政治大學公企中心，民國五十三年。
    25、張文毅，美國證券承銷制度，台灣證券交易所，民國八十七年十月。
    26、曾宛如，證券交易法原理，曾與陳同道堂法學文集商法類之二，民國八十九年二月初版。
    27、曾隆興，現代非典型契約論，三民書局，民國八十三年一月修定六版。
    28、劉連煜，公司法理論與判決研究（一），三民書局，民國八十四年一月。
    29、諸葛祺、彭桂星、溫鵬榮、張文毅著，我國與中國大陸、香港、新加坡、日本及美國證券承銷制度比較分析研究，台灣證券交易所研究報告，民國八十七年十一月。
    30、賴源河，證券管理法規，自版，民國八十五年二月增修訂版。
    31、賴源河，公司法問題研究（一），政治大學法律系法學叢書（十四），民國七十一年六月。
    32、賴英照，公司法論文集，中華民國證券市場發展基金會，民國七十九年三月。
    33、賴英照，證券交易法逐條釋義（一），三民書局，民國八十一年八月第六次印刷。
    34、賴英照，證券交易法逐條釋義（二），三民書局，民國七十九年三月第五版。
    35、賴英照，證券交易法逐條釋義（三），三民書局，民國八十一年八月第五次印刷。
    36、賴英照，證券交易法逐條釋義（四），三民書局，民國八十年七月。
    37、中華民國八十年全國證券會議實錄，民國八十年十一月。
    學位論文：
    1、王秀鳳，論定型化契約之免責條款，私立東吳大學法律學研究所碩士論文，民國八十三年六月。
    2、王士珮，證券交易法上一般反詐欺條款之研究，國立中興大學法律學研究所碩士論文，民國八十五年六月。
    3、包國祥，論股票集中交易市場不法操縱行為之民事責任，國立中興大學法律學研究所碩士論文，民國八十年六月。
    4、江錫麒，論有價證券分銷期間買進行為之規範—安定操作規則，國立中興大學法律學研究所碩士論文，民國八十一年十月。
    5、何文賢，台灣證券發行市場股票承銷之研究，國立台灣大學商學研究所碩士論文，民國七十三年。
    6、沈振宇，公司上市過程中承銷商角色之研究，國立中山大學企管研究所碩士論文，民國八十六年六月。
    7、沈家俊，證券法上企業內容公開之研究，私立東吳大學法律學研究所碩士論文，民74年6月。
    8、林玉龍，健全我國證券承銷制度之研究，國立政治大學會計研究所碩士論文，民國七十九年。
    9、林光祥，證券市場操縱證券價格之法律防制，國立台灣大學法律學研究所碩士論文，民國七十七年六月。
    10、莊永丞，我國有價證券公開抽籤配售制度中法律問題之研究，私立東吳大學法律學研究所碩士論文，民國八十二年。
    11、徐慧怡，定型化契約條款解釋之研究，中國文化大學法律研究所碩士論文，民國七十四年六月。
    12、梁宏哲，證券集中交易市場操縱行為之刑事責任，國立中興大學法律學研究所碩士論文，民國八十二年六月。
    13、張麒星，我國證券承銷商承銷問題之研究，國立台灣大學會計研究所碩士論文，民國八十一年。
    14、張秉心，證券市場操縱行為規範之研究，私立東吳大學法律學研究所碩士論文，民國八十五年六月。
    15、劉宗榮，台灣地區定型化契約條款之研究，國立台灣大學法律研究所碩士論文，民國六十三年七月。
    16、劉連煜，論證券交易法上之民事責任，國立中興大學法律學研究所碩士論文，民國七十四年六月。
    期刊雜誌：
    1、安公子，「證券交易法反詐欺及反操縱條款之分析研討」，實用稅務第三○一期，民國八十九年一月。
    2、何玉美，「承銷商所扮演的角色」，管理雜誌第二七七期，民國八十六年七月。
    3、吳文勝，「股票上市之路—公開發行篇（上）」，聯捷會計第十四期，民國八十五年十二月。
    4、吳當傑，「證券商管理之現況」，實用稅務第二八七期，民國八十七年十一月。
    5、李秀玲，「發行人募集與發行有價證券承銷商評估報告應行記載事項解析修正重點」，證券暨期貨管理第十六卷十二期，民國八十七年十二月。
    6、李俊德，「承銷制度興利除弊－談我國承銷制度改進方案」，實用稅務第二四四期，民國八十四年四月。
    7、李俊德、邱文昌，「簡介我國有價證券承銷制度之變革」，證券管理第十三卷十二期，民國八十四年十二月。
    8、林美倫，「我國證券發行市場股票承銷之研究」，台南女子技術學院學報第十八期，民國八十八年八月。
    9、林煜宗、何文賢，「台灣證券發行市場股票承銷之研究」，證券管理第三卷五期，民國七十四年九月。
    10、林象山，「承銷商安定操作對新上市股票之影響」，管理科學學報第十二卷二期，民國八十四年七月。
    11、林象山、霍熾榮、何聖芬，「承銷商與新上市公司關係之研究」，證券市場發展季刊第九卷第四期，民國八十六年。
    12、林國全，「從日本法之規定檢視我國證交法155條反操縱條款」，政大法學評論第四十九期，民國八十二年十二月。
    13、張振山，「有價證券新公開申購配售制度」，證券暨期貨管理第十六卷二期，民國八十七年二月。
    14、張文毅，「美國證券管理委員會有關證券銷售反人為操縱法規之探討」，證交資料第四二九期，民國八十七年一月。
    15、張文毅，「美國證券承銷制度簡介（二）」，證券櫃檯第二十九期，民國八十七年十一月。
    16、張文毅，「美國證券承銷制度簡介（三）」，證券櫃檯第三十期，民國八十七年十二月。
    17、張文毅，「美國證券承銷制度簡介（四）」，證券櫃檯第三十一期，民國八十八年一月。
    18、莊盛榮，「論證券集中交易市場操縱行為之刑事責任」，證券金融第二十七期，民國七十九年十月。
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    20、陳春山，「我國證券商之業務發展趨勢及管理策略」，證交資料第四四三期，民國八十八年三月。
    21、康榮寶、陳文彬、蔡柳卿，「論新上市股票承銷制度之合理性與合理規範」，證券市場發展季刊第二三期，民國八十三年七月。
    22、黃川口，「股價操縱行為之法律觀」，銘傳學刊第四期，民國八十二年七月。
    23、蔡德揚，「證券交易法上之民事責任」，萬國法律第九二期，民國八十六年四月。
    24、蔡高忠，「上市上櫃流程簡介」，管理雜誌第二七七期，民國八十六年七月。
    25、廖大穎，「證券業務的行為規範」，月旦法學雜誌第二三期，民國八十六年四月。
    26、劉連煜，「論證券交易法中一般反詐欺條款之因果關係」，證券管理第十一卷十一期，民國八十二年十一月。
    27、劉連煜、林國全等，「證券市場操縱行為之法律問題研討」，月旦法學雜誌第二十六期，民國八十六年七月。
    28、劉秀鈴，「有價證券上市、上櫃辛酸史（上）」，聯捷會計第二十期，民國八十六年十二月。
    29、賴源河，「證券發行市場的管理」，證交資料第三一四至三一八期，民國七十七年六月至十月。
    30、賴源河，「證券交易法上之民事責任—以保障證券真實性之制度為中心（上）」，證交資料第一八○期，民國六十六年四月。
    31、賴源河，「證券交易法上之民事責任—以保障證券真實性之制度為中心（下）」，證交資料第一八一期，民國六十六年五月。
    32、謝劍平、郭英美，「我國現行股票承銷配售制度中承銷商角色之探討」，華信金融季刊第一期，民國八十七年三月。
    33、鍾俊文，「直接金融與間接金融之研究」，貨幣觀測與信用評等第8期，民國八十六年十一月。
    34、戴立寧，「證券市場管理之回顧與展望」，證券市場發展季刊第二十二期，民國八十三年三月。
    35、蘇松欽，「我國對證券商之管理（上）」，證券管理第七卷第一期，民國七十八年一月。
    36、蘇松欽，「我國對證券商之管理（中）」，證券管理第七卷第二期，民國七十八年二月。
    37、蘇松欽，「我國對證券商之管理（下）」，證券管理第七卷第三期，民國七十八年三月。
    38、「新股上市承銷價格於業績發表會公開」，證券管理第六卷五期，民國七十民國七十七年五月。
    （二）英文部分
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    8、Timothy E·Johnson，Investment Principles，2nd ed，Prentice Hall Inc，1983.
    （三）日文部分
    1、近藤光男、吉原和志、黑沼悅郎，証券取引法入門，商事法務研究會，平成十一年七月新訂版。
    2、神崎克郎，証券取引法，青林書院，昭和六十二年新版。
    3、神田秀樹監修，川村和夫編集，注解証券取引法，有斐閣，平成九年一月。
    4、馬場義亙，証券取引法，收錄於伊藤榮樹、小野慶二、莊子邦雄編，注釋特別刑法第五卷—經濟法編1，立花書房，昭和六十一年二月初版。
    5、堀口 垣，最新証券取引法，商事法務研究會，平成七年十月新訂第二版。
    6、鈴木竹雄、河本一郎合著，証券取引法，有斐閣，昭和六十二年新版。
    7、証券法制研究會編，逐條解說証券取引法，商事法務研究會，平成七年七月。
    Description: 碩士
    國立政治大學
    法律學系
    86651006
    Source URI: http://thesis.lib.nccu.edu.tw/record/#A2002002143
    Data Type: thesis
    Appears in Collections:[法律學系] 學位論文

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